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公開募集證券投資基金 投資 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌股票指引 （征求意見稿）

第一條 為規(guī)范公開募集證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱基金）投資全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱新三板）掛牌股票的行為，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等法律法規(guī)，制定本指引。

第二條 本指引所稱掛牌股票，是指按照《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》在新三板掛牌并公開轉(zhuǎn)讓的股票。

第三條 申請(qǐng)募集投資掛牌股票的基金，擬任基金管理人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)投研能力，配備充足的投研人員。

第四條 基金投資掛牌股票，基金類別應(yīng)當(dāng)為股票基金、混合基金、債券基金。

第五條 基金財(cái)產(chǎn)僅限于投資精選層股票。所投資股票被調(diào)出精選層的，自調(diào)出之日起，基金管理人不得新增投資該股票，并應(yīng)當(dāng)及時(shí)將該股票調(diào)出投資組合。

第六條 基金管理人應(yīng)當(dāng)按照《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》等法規(guī)規(guī)定，加強(qiáng)投資組合的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理，選擇流動(dòng)性良好的精選層股票進(jìn)行投資，并審慎確定投資比例。

第七條 基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)采用公允估值方法對(duì)掛牌股票進(jìn)行估值，并妥善留存相關(guān)估值數(shù)據(jù)和依據(jù)?；鹚顿Y掛牌股票價(jià)值存在重大不確定性且面臨潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人可基于保護(hù)基金份額持有人利益的原則，履行相應(yīng)程序后啟用側(cè)袋機(jī)制。

第八條 基金應(yīng)在年度報(bào)告、半年度報(bào)告和季度報(bào)告中披露其持有的掛牌股票總額、掛牌股票市值占基金資產(chǎn)凈值比例、報(bào)告期內(nèi)持有的掛牌股票明細(xì)。

第九條 基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同和招募說明書顯著位置，明確揭示基金投資掛牌股票及其特有風(fēng)險(xiǎn)。基金管理人應(yīng)當(dāng)編制風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并要求投資者以紙質(zhì)或電子形式確認(rèn)其了解產(chǎn)品特征。風(fēng)險(xiǎn)揭示書應(yīng)當(dāng)包括但不限于基金投資策略、投資比例限制、基金風(fēng)險(xiǎn)特征等內(nèi)容。

第十條 基金管理人應(yīng)當(dāng)會(huì)同銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)真落實(shí)投資者適當(dāng)性管理制度，做好基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)、投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力識(shí)別、投資者教育等工作。

第十一條 基金管理人投資掛牌股票，應(yīng)當(dāng)履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，建立健全相關(guān)內(nèi)部控制制度?；鸸芾砣思跋嚓P(guān)從業(yè)人員嚴(yán)禁從事內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱、利益輸送及其他不正當(dāng)?shù)慕灰谆顒?dòng)。

第十二條 基金管理人應(yīng)當(dāng)針對(duì)掛牌股票建立健全投資決策機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，明確股票篩選標(biāo)準(zhǔn)，做好制度、技術(shù)系統(tǒng)等準(zhǔn)備工作。

第十三條 基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則，明確交易執(zhí)行、資金劃撥、資金清算、會(huì)計(jì)核算等業(yè)務(wù)中的職責(zé)，建立資產(chǎn)安全保障機(jī)制?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)基金投資掛牌股票的監(jiān)督、核查和風(fēng)險(xiǎn)控制，發(fā)現(xiàn)基金管理人相關(guān)投資違反法律法規(guī)、基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，切實(shí)保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

第十四條 本指引實(shí)施前已獲得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或準(zhǔn)予注冊(cè)的基金，基金合同未明確約定可以投資精選層股票的，依據(jù)法律法規(guī)和基金合同約定履行適當(dāng)程序后，可投資精選層股票。

第十五條 本指引自公布之日起施行。

(資料來源：全國股轉(zhuǎn)公司)