全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股份

特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指南

 

 

為了規(guī)范全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)）掛牌公司股份特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，明晰業(yè)務(wù)受理要求和辦理程序，提升工作透明度，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股份特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱《細(xì)則》）等有關(guān)規(guī)定，制定本指南。

一、業(yè)務(wù)辦理流程

（一）申請(qǐng)人向全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股轉(zhuǎn)公司）提交特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)前，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)結(jié)算）申請(qǐng)辦理證券查詢業(yè)務(wù)，查詢擬轉(zhuǎn)讓股份的持有情況，確認(rèn)擬轉(zhuǎn)讓股份不存在限售、司法凍結(jié)等限制轉(zhuǎn)讓的情形。證券查詢業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定可在中國(guó)結(jié)算官方網(wǎng)站查詢。

（二）申請(qǐng)人依據(jù)《細(xì)則》及本指南的要求向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司現(xiàn)場(chǎng)提交《全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司股份特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓確認(rèn)申請(qǐng)表》、股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議、轉(zhuǎn)讓雙方或轉(zhuǎn)讓雙方代理人身份證明、股份持有證明文件及其他申請(qǐng)文件。

除依法須經(jīng)行政審批、備案等特殊情形外，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在協(xié)議簽署之日起6個(gè)月內(nèi)提交轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)。

（三）對(duì)于符合特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)適用情形，且申請(qǐng)文件基本齊備的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司受理其轉(zhuǎn)讓確認(rèn)申請(qǐng)。

（四）全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行形式審核，對(duì)其中符合條件的申請(qǐng)，于受理之日起（需要相關(guān)當(dāng)事人補(bǔ)充文件的，自申請(qǐng)文件齊備之日起）3個(gè)交易日內(nèi)出具確認(rèn)意見，并向申請(qǐng)人出具轉(zhuǎn)讓經(jīng)手費(fèi)收費(fèi)通知書。

（五）申請(qǐng)人完成繳費(fèi)后，領(lǐng)取本次特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓的確認(rèn)函，申請(qǐng)人持確認(rèn)函至中國(guó)結(jié)算辦理過戶登記。

二、申請(qǐng)文件要求

申請(qǐng)人應(yīng)提交以下文件，并對(duì)所提交的申請(qǐng)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和合法性負(fù)責(zé)：

（一）《全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司股份特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓確認(rèn)申請(qǐng)表》（附件1）；

（二）股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議正本；

股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議中應(yīng)當(dāng)明確轉(zhuǎn)讓雙方、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的、轉(zhuǎn)讓數(shù)量、轉(zhuǎn)讓價(jià)格等基本要素。

股份轉(zhuǎn)讓雙方涉及以合伙企業(yè)、公司等組織形式設(shè)立的產(chǎn)品的，應(yīng)由合伙企業(yè)、公司本身簽署股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，管理人未在其中擔(dān)任執(zhí)行事務(wù)合伙人或法定代表人的，管理人應(yīng)出具同意本次轉(zhuǎn)讓的聲明或在股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議中一并加蓋公章；涉及其他產(chǎn)品的，應(yīng)由管理人簽署股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并于股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議中明確擬轉(zhuǎn)讓股份由產(chǎn)品持有，其中涉及在《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》發(fā)布前設(shè)立的證券公司定向資產(chǎn)管理計(jì)劃的，可由委托人簽署股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議。

股份轉(zhuǎn)讓一方或雙方涉及境外法人、境外自然人的，或涉及境內(nèi)自然人且境內(nèi)自然人委托他人提交申請(qǐng)的，股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議需要經(jīng)過公證。

（三）中國(guó)結(jié)算出具的出讓方股份持有證明文件；

持有證明文件應(yīng)當(dāng)蓋有中國(guó)結(jié)算業(yè)務(wù)章，且查詢?nèi)掌诰嚯x轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)?zhí)峤蝗詹怀^5個(gè)交易日。

（四）轉(zhuǎn)讓雙方有效身份證明文件及復(fù)印件（具體要求見附件2）；

（五）申請(qǐng)人為集體所有制的，申請(qǐng)人的權(quán)力機(jī)構(gòu)就本次轉(zhuǎn)讓出具的證明文件；

（六）自然人轉(zhuǎn)讓屬于夫妻共同財(cái)產(chǎn)的股份的，經(jīng)公證的配偶同意本次轉(zhuǎn)讓的聲明（附件5）；

（七）未觸發(fā)掛牌公司全面要約收購(gòu)條件的，掛牌公司董事會(huì)、律師事務(wù)所、負(fù)責(zé)持續(xù)督導(dǎo)掛牌公司的主辦券商中的任意一方就本次轉(zhuǎn)讓未觸發(fā)掛牌公司章程中的全面要約收購(gòu)條件出具的意見書（附件6）；觸發(fā)掛牌公司全面要約收購(gòu)條件但符合豁免要約情形的，可免于要約收購(gòu)的相關(guān)證明文件；

（八）擬轉(zhuǎn)讓股份由掛牌公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有的，或者掛牌公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員離職后擬轉(zhuǎn)讓股份的，掛牌公司董事會(huì)出具的本次轉(zhuǎn)讓不違反限售及公司章程相關(guān)規(guī)定，且不違反股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)約定的證明文件（附件7）；

（九）依法須經(jīng)行政審批、備案等方可進(jìn)行的股份轉(zhuǎn)讓，有關(guān)部門的批準(zhǔn)、備案文件或符合相關(guān)管理要求的證明文件，包括：

1．因涉及國(guó)有主體而須取得的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)或備案文件，或符合國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)相關(guān)管理要求的證明文件；

2．因轉(zhuǎn)讓股份為銀行、證券、保險(xiǎn)等特定行業(yè)的掛牌公司股份，根據(jù)有關(guān)行業(yè)的股東資格或者持股比例限制的規(guī)定，而須取得的行業(yè)主管部門或者相關(guān)機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件；

3．其他須經(jīng)行政審批或備案方可進(jìn)行的股份轉(zhuǎn)讓，有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)或備案文件。

（十）屬于《細(xì)則》第四條中可申請(qǐng)辦理特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的以下情形的，還應(yīng)分別提供：

1．屬于第（二）項(xiàng)情形的，律師事務(wù)所就轉(zhuǎn)讓雙方是否存在實(shí)際控制關(guān)系或均受同一控制人所控制出具的法律意見書；轉(zhuǎn)讓雙方中存在境外機(jī)構(gòu)的，應(yīng)由境外依法設(shè)立的律師事務(wù)所對(duì)境外機(jī)構(gòu)進(jìn)行查驗(yàn)并出具法律意見，律師事務(wù)所出具法律意見書時(shí)應(yīng)如實(shí)援引該境外律師事務(wù)所出具的法律意見。

2．屬于第（四）項(xiàng)情形的，（1）包含特殊條款的股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議或其他協(xié)議等法律文件；（2）中介機(jī)構(gòu)就業(yè)績(jī)承諾實(shí)現(xiàn)情況出具的證明文件，如會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)意見、律師事務(wù)所出具的法律意見書、評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的評(píng)估報(bào)告等；（3）主辦券商出具的核查意見。

業(yè)績(jī)承諾及補(bǔ)償?shù)忍厥鈼l款因故發(fā)生變更的，需提交對(duì)變更內(nèi)容、變更原因及必要性的說明。

3．屬于第（五）項(xiàng)情形的，行政機(jī)關(guān)就本次轉(zhuǎn)讓出具的批準(zhǔn)文件；屬于在國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)所出資企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行國(guó)有產(chǎn)權(quán)無償劃轉(zhuǎn)的，出資企業(yè)的批復(fù)文件及抄報(bào)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的相關(guān)文件。

4.屬于除第（四）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)及做市庫(kù)存股回售、轉(zhuǎn)售情形以外的其他情形的，若轉(zhuǎn)讓價(jià)格低于最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)或協(xié)議簽署日股票無收盤價(jià)的，掛牌公司持續(xù)督導(dǎo)券商對(duì)本次轉(zhuǎn)讓定價(jià)方法、定價(jià)依據(jù)的合理性出具的專項(xiàng)意見；

（十一）全國(guó)股轉(zhuǎn)公司認(rèn)為需要提交的其他文件。

上述申請(qǐng)文件應(yīng)當(dāng)提交原件，其中轉(zhuǎn)讓協(xié)議、行政機(jī)關(guān)出具的文件無法提交原件供全國(guó)股轉(zhuǎn)公司留存的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)攜帶原件及申請(qǐng)人加蓋騎縫章或簽字的復(fù)印件。

上述申請(qǐng)文件應(yīng)采用中文。申請(qǐng)人所提供的材料為外文的，還應(yīng)提供經(jīng)我國(guó)駐該國(guó)使、領(lǐng)館認(rèn)證或境內(nèi)公證機(jī)構(gòu)公證的與外文一致的中文譯本。申請(qǐng)人所提供的材料在境外進(jìn)行公證的，相關(guān)公證文件需要由我國(guó)駐該國(guó)使、領(lǐng)館或外交部委托的其他駐外機(jī)構(gòu)進(jìn)行領(lǐng)事認(rèn)證。

三、合規(guī)性確認(rèn)

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司針對(duì)以下要求進(jìn)行合規(guī)性確認(rèn)：

（一）所申請(qǐng)的轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合以下要求：

1．轉(zhuǎn)讓協(xié)議依法生效；

2．協(xié)議雙方為自然人或者依法設(shè)立并有效存續(xù)的法人、其他組織；

3．受讓方符合全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)投資者適當(dāng)性要求；

4．協(xié)議雙方自然人本人、法定代表人、負(fù)責(zé)人或者其合法授權(quán)的代表向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提出轉(zhuǎn)讓股份的申請(qǐng)；

5．?dāng)M轉(zhuǎn)讓股份為無限售條件流通股，法律法規(guī)、部門規(guī)章及全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則等另有規(guī)定的除外；

6．依法須經(jīng)行政審批或備案等方可進(jìn)行的股份轉(zhuǎn)讓，已經(jīng)取得有關(guān)部門的批準(zhǔn)或備案文件或其他證明文件；

7．涉及信息披露的，信息披露義務(wù)人已經(jīng)按照《非上市公眾公司收購(gòu)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)；

8．觸發(fā)掛牌公司全面要約收購(gòu)條件且不符合豁免要約情形的，應(yīng)當(dāng)已完成要約并披露要約收購(gòu)結(jié)果公告；

9．所申請(qǐng)的轉(zhuǎn)讓屬于以下情形之一：

（1）與掛牌公司收購(gòu)及股東權(quán)益變動(dòng)相關(guān)，且單個(gè)受讓方受讓的股份數(shù)量不低于公司總股本5%的股份轉(zhuǎn)讓；

（2）轉(zhuǎn)讓雙方存在實(shí)際控制關(guān)系，或均受同一控制人所控制的；

（3）外國(guó)投資者戰(zhàn)略投資掛牌公司所涉及的股份轉(zhuǎn)讓；

（4）按照已披露的通過備案或?qū)彶榈摹豆_轉(zhuǎn)讓說明書》《股票發(fā)行情況報(bào)告書》《重大資產(chǎn)重組報(bào)告書》《收購(gòu)報(bào)告書》等文件中股東間業(yè)績(jī)承諾及補(bǔ)償?shù)忍厥鈼l款，特定投資者之間以事先約定的價(jià)格進(jìn)行的股份轉(zhuǎn)讓；

（5）行政劃轉(zhuǎn)掛牌公司股份；

（6）全國(guó)股轉(zhuǎn)公司和中國(guó)結(jié)算認(rèn)定的其他情形，包括：做市商與掛牌公司股東履行做市庫(kù)存股回售或轉(zhuǎn)售約定；掛牌公司向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或證券交易所申請(qǐng)公開發(fā)行股票并上市，或向證券交易所申請(qǐng)股票上市停牌期間，其契約型私募基金、資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃等“三類股東”出讓其所持股份等。

10．屬于《細(xì)則》第四條第（一）至（三）項(xiàng)情形、或前述第9條中“三類股東”出讓情形的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格不低于協(xié)議簽署日該股票大宗交易價(jià)格范圍下限；轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署日該股票無收盤價(jià)的，應(yīng)當(dāng)以最近一次發(fā)行價(jià)格、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告中的評(píng)估價(jià)格或最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)等為參考，合理確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格。

法律法規(guī)、部門規(guī)章及全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則等另有規(guī)定的除外。

（二）所申請(qǐng)的轉(zhuǎn)讓應(yīng)不存在以下情形：

1．?dāng)M轉(zhuǎn)讓的股份已被質(zhì)押且質(zhì)權(quán)人未出具書面同意函；

2．?dāng)M轉(zhuǎn)讓的股份存在尚未了結(jié)的訴訟、仲裁、其他爭(zhēng)議或者被司法凍結(jié)等權(quán)利受限情形；

3．轉(zhuǎn)讓雙方或其中一方處于被限制證券賬戶交易的狀態(tài)；

4．本次轉(zhuǎn)讓可能導(dǎo)致規(guī)避股份限售相關(guān)規(guī)定，或者存在其他違反法律法規(guī)、部門規(guī)章或全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則的情形；

5．違反股份轉(zhuǎn)讓雙方作出的關(guān)于增持、減持及限售等公開承諾；

6．協(xié)議簽署日與提交申請(qǐng)日間隔超過6個(gè)月且無行政批準(zhǔn)等特殊情形的；

對(duì)于需補(bǔ)充或更正申請(qǐng)材料的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司出具反饋意見，申請(qǐng)人應(yīng)及時(shí)按照反饋補(bǔ)充提交相關(guān)材料。申請(qǐng)人自收到反饋意見3個(gè)月內(nèi)未補(bǔ)充提交相關(guān)材料的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司終止對(duì)該轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)的審核，并書面通知申請(qǐng)人。

對(duì)于符合相關(guān)要求的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司出具確認(rèn)意見，并向申請(qǐng)人出具轉(zhuǎn)讓經(jīng)手費(fèi)收費(fèi)通知書。

四、繳費(fèi)

申請(qǐng)人應(yīng)于全國(guó)股轉(zhuǎn)公司出具轉(zhuǎn)讓經(jīng)手費(fèi)收費(fèi)通知書后及時(shí)繳納轉(zhuǎn)讓經(jīng)手費(fèi)，并向我司提供增值稅納稅人信息（附件8）。

繳費(fèi)賬戶信息如下：

開戶名：全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司

開戶行：建設(shè)銀行北京復(fù)興支行    

賬戶號(hào)：11001046500053013355

五、領(lǐng)取確認(rèn)函

申請(qǐng)人完成繳費(fèi)并經(jīng)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司確認(rèn)到賬后，領(lǐng)取確認(rèn)函。

確認(rèn)函的有效期為2個(gè)月，申請(qǐng)人逾期未前往中國(guó)結(jié)算辦理過戶登記的，應(yīng)當(dāng)重新提交轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)。

轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當(dāng)按照確認(rèn)函中載明的轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量一次性辦理過戶登記。涉及多個(gè)出讓方或受讓方的，全部出讓方和受讓方應(yīng)當(dāng)同時(shí)辦理股份過戶手續(xù)，并一次性完成過戶登記。轉(zhuǎn)讓雙方未完成過戶登記前，任意一方受到限制證券賬戶交易的自律監(jiān)管措施的，中國(guó)結(jié)算不再辦理其過戶登記手續(xù)。

股份過戶登記完成后，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司公布特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓公開信息，內(nèi)容包括證券代碼、證券簡(jiǎn)稱、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、轉(zhuǎn)讓數(shù)量、轉(zhuǎn)讓原因等。

六、其他

接收時(shí)間：每個(gè)交易日上午8:30—11:30，下午1:30—5:00

接收部門：全國(guó)股轉(zhuǎn)公司交易運(yùn)行部

聯(lián)系方式：400-626-3333

業(yè)務(wù)咨詢郵箱：jiaoyi@neeq.com.cn

 

本指南由全國(guó)股轉(zhuǎn)公司負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起施行。

 

附件：1．全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司股份特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓

確認(rèn)申請(qǐng)表

2．身份證明文件要求

3．法定代表人證明書模板

4．法定代表人授權(quán)委托書模板

5．配偶同意轉(zhuǎn)讓聲明模板

6．全面要約收購(gòu)情況說明模板

7．董事會(huì)證明文件模板

8. 增值稅納稅人信息采集表

附件1 全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司股份特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓確認(rèn)申請(qǐng)表
申請(qǐng)股份轉(zhuǎn)讓情形			□掛牌公司收購(gòu)              □股東權(quán)益變動(dòng)         □轉(zhuǎn)讓雙方存在實(shí)際控制關(guān)系或均受同一控制人所控制    □外國(guó)投資者戰(zhàn)略投資掛牌公司所涉及的股份轉(zhuǎn)讓 □業(yè)績(jī)承諾及補(bǔ)償?shù)忍厥鈼l款的履行   □行政劃轉(zhuǎn)                  □其他
申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓股份情況	證券簡(jiǎn)稱			證券代碼
	總股本		（萬(wàn)股）	每股轉(zhuǎn)讓價(jià)格	（元）
	擬轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量		（股）	本次轉(zhuǎn)讓總價(jià)	（萬(wàn)元）
	占公司總股本比例		%	協(xié)議簽署日前收盤價(jià)/當(dāng)日最低成交價(jià)	/
	擬轉(zhuǎn)讓股份限售狀態(tài)		□無限售    □全部限售   □部分限售（限售        股）
申請(qǐng)人基本情況	出讓人(股份持有人)	名稱
		實(shí)體性質(zhì)	□掛牌公司（離職）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員    □境外主體 □國(guó)有或國(guó)有控股企業(yè)      □產(chǎn)品          □其他
		注冊(cè)號(hào)碼/身份證號(hào)碼		證券賬戶號(hào)碼
		經(jīng)辦人及身份證號(hào)碼		聯(lián)系電話
		本次變動(dòng)前直接持股比例		本次變動(dòng)后直接持股比例
	受讓人	名稱
		實(shí)體性質(zhì)	□境內(nèi)國(guó)有或國(guó)有控股企業(yè)         □境外主體  □產(chǎn)品                           □其他
		是否可參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓		□是                 □否
		注冊(cè)號(hào)碼/身份證號(hào)碼		證券賬戶號(hào)碼
		經(jīng)辦人及身份證號(hào)碼		聯(lián)系電話
		本次變動(dòng)前直接持股比例		本次變動(dòng)后直接持股比例
申請(qǐng)人承諾與簽章	申請(qǐng)人已充分知悉并將嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、部門規(guī)章及全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定，承諾所提交股份轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法合規(guī)，并確認(rèn)及承諾以下事項(xiàng)： 1、申請(qǐng)人是否已依法合規(guī)地就本次股份變動(dòng)履行了應(yīng)盡的信息披露義務(wù)      □是   □否    相關(guān)公告日期：                                            2、申請(qǐng)人是否處于被限制證券賬戶交易的狀態(tài)                            □是   □否 3、擬轉(zhuǎn)讓股份是否存在尚未了結(jié)的訴訟、仲裁或者其他爭(zhēng)議或者被司法凍 結(jié)等權(quán)利受限情形                                                  □是   □否  4、本次股份轉(zhuǎn)讓是否存在違反法律法規(guī)、部門規(guī)章或全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī) 則的情形                                                         □是   □否                   5、本次股份轉(zhuǎn)讓是否違背轉(zhuǎn)讓雙方作出的公開承諾                        □是   □否 6、本次股份轉(zhuǎn)讓是否違反限售及掛牌公司章程相關(guān)規(guī)定                    □是   □否 7、本次股份轉(zhuǎn)讓是否存在辦理股份過戶登記時(shí)仍然不能夠消除的法律障礙    □是   □否 8、擬轉(zhuǎn)讓股份是否屬于夫妻共同財(cái)產(chǎn)                                    □是   □否 若屬于，配偶是否已同意本次轉(zhuǎn)讓（不屬于則無需勾選）                □是   □否 9、擬轉(zhuǎn)讓股份是否為此前3個(gè)月內(nèi)通過特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓受讓的股份        □是   □否 10、協(xié)議簽署日距申請(qǐng)日是否間隔超過6個(gè)月                             □是   □否                            出讓人（簽章）                    受讓人（簽章）                  年   月   日                      年   月   日

 

注：

1．本表格含正反兩頁(yè)，由轉(zhuǎn)讓雙方填寫，并保證所填寫內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

2．產(chǎn)品類申請(qǐng)人填寫的名稱及注冊(cè)號(hào)碼應(yīng)當(dāng)與開戶信息保持一致；

3．自然人簽章處應(yīng)由申請(qǐng)人本人或其授權(quán)代表簽字，不得使用名章代替；法人、其他組織簽章應(yīng)包含公章及法人代表簽字。

4．轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)經(jīng)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司受理后，相關(guān)協(xié)議內(nèi)容發(fā)生重大變更的，申請(qǐng)人需撤銷該轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)，撤銷1個(gè)月后方可再次向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提交掛牌公司股份特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓確認(rèn)申請(qǐng)。

 

附件2

 

身份證明文件要求

 

一、境內(nèi)法人

1．營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件及復(fù)印件；

2．法定代表人證明書；

3．法定代表人身份證明文件復(fù)印件；

4．法定代表人授權(quán)委托書；

5．經(jīng)辦人有效身份證明文件原件及復(fù)印件。

二、境內(nèi)自然人

1．身份證明文件原件及復(fù)印件；

2．經(jīng)公證的授權(quán)委托書（如委托他人代辦）；

3．經(jīng)辦人身份證明文件原件及復(fù)印件（如委托他人代辦）。

三、私募投資基金等產(chǎn)品

申請(qǐng)人為私募投資基金的，身份證明文件如下：

1．基金業(yè)協(xié)會(huì)公示的管理人登記基本情況的全屏打?。由w管理人公章）；

2．基金業(yè)協(xié)會(huì)公示的基金產(chǎn)品公示信息打?。由w管理人公章）；

3．管理人營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件及復(fù)印件（加蓋管理人公章）；

4．管理人法定代表人證明書及身份證明文件復(fù)印件；

5．管理人法定代表人授權(quán)委托書；

6．經(jīng)辦人有效身份證明文件原件及復(fù)印件；

其他各類資產(chǎn)管理計(jì)劃等產(chǎn)品，身份證明文件參照前述要求提供。

以合伙企業(yè)、公司等組織形式設(shè)立的私募投資基金，應(yīng)當(dāng)依據(jù)境內(nèi)法人的要求提供身份證明文件，并依據(jù)前述要求提供基金管理人及基金的備案材料。

四、境外法人

1．所在國(guó)（地區(qū)）有權(quán)機(jī)關(guān)核發(fā)的證明境外法人主體資格的證明文件（如該證明文件未包含該法人合法存續(xù)內(nèi)容，還需提供該法人合法存續(xù)證明）；

2．授權(quán)人簽署的授權(quán)委托書（關(guān)于協(xié)議簽署以及業(yè)務(wù)辦理的授權(quán)）；

3．境外機(jī)構(gòu)或有權(quán)機(jī)關(guān)出具的能夠證明授權(quán)人有權(quán)簽署授權(quán)委托書的證明文件；

4．授權(quán)人身份證明文件復(fù)印件；

5．經(jīng)辦人身份證明文件原件及復(fù)印件

五、境外自然人

1．身份證明文件原件及復(fù)印件；

境外自然人身份證明文件包括：外國(guó)（地區(qū)）公民身份證或者護(hù)照；有外國(guó)（地區(qū)）永久居留權(quán)的中國(guó)公民的永久居留證明及中國(guó)護(hù)照；港澳居民來往內(nèi)地通行證或臺(tái)灣居民來往大陸通行證；港澳臺(tái)居民居住證；香港永久性居民身份證、澳門永久性居民身份證。

2．授權(quán)委托書（如委托他人代辦）；

3．經(jīng)辦人身份證明文件原件及復(fù)印件（如委托他人代辦）。

 

境外主體的身份證明文件、授權(quán)委托書以及授權(quán)人有權(quán)授權(quán)的證明文件需要符合以下要求：

外國(guó)（地區(qū)）申請(qǐng)人提交的文件，需要經(jīng)過我國(guó)駐該國(guó)使、領(lǐng)館認(rèn)證，或者履行我國(guó)與該所在國(guó)訂立的有關(guān)條約中規(guī)定的身份證明手續(xù)。如投資者所在國(guó)（地區(qū)）與我國(guó)無外交關(guān)系，其提供的文件，需要經(jīng)該國(guó)（地區(qū)）外交機(jī)構(gòu)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)和我國(guó)有外交關(guān)系國(guó)家駐該國(guó)（地區(qū)）使、領(lǐng)館認(rèn)證后，再辦理我國(guó)駐該第三國(guó)使、領(lǐng)館認(rèn)證。

香港地區(qū)申請(qǐng)人提交的文件，應(yīng)當(dāng)經(jīng)我國(guó)司法部委托的相關(guān)公證人公證，并蓋有中國(guó)法律服務(wù)（香港）有限公司轉(zhuǎn)遞香港公證文書專用章。

澳門地區(qū)申請(qǐng)人提交的文件，應(yīng)當(dāng)經(jīng)澳門政府公證部門或我國(guó)司法部委托的公證人公證，并經(jīng)中國(guó)法律服務(wù)（澳門）公司加蓋核驗(yàn)章。

臺(tái)灣地區(qū)申請(qǐng)人提交的文件，應(yīng)當(dāng)經(jīng)臺(tái)灣地區(qū)的公證部門公證，并由臺(tái)灣海峽交流基金會(huì)按照1993年《海峽兩岸公證書使用查證協(xié)議》寄送公證書副本。臺(tái)灣申請(qǐng)人還應(yīng)當(dāng)提交接收臺(tái)灣公證書的內(nèi)地公證協(xié)會(huì)出具的公證書正本與臺(tái)灣海峽交流基金會(huì)寄送該會(huì)的副本一致的核對(duì)證明。

境外主體提交的申請(qǐng)材料為外文文本的，需同時(shí)提供經(jīng)過有資質(zhì)的翻譯機(jī)構(gòu)的翻譯和境內(nèi)公證。

以上經(jīng)使、領(lǐng)館認(rèn)證或公證機(jī)構(gòu)公證的文件，應(yīng)當(dāng)在完成認(rèn)證或公證之日起6個(gè)月內(nèi)提交。

 

 

附件3

 

法定代表人證明書

（參考格式）

 

茲證明，XXX（身份證號(hào)：XXXXXXXXXXXXXXXXXX）在本公司/XXX公司擔(dān)任XXX職務(wù)，為本公司法定代表人。

特此證明。

 

 

 

XXX公司（蓋章）

年    月    日

 

附件：法定代表人身份證復(fù)印件

 

 

 

 

 

注：合伙企業(yè)參照此格式出具執(zhí)行事務(wù)合伙人證明書；執(zhí)行事務(wù)合伙人為機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)出具執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表證明書，并需同時(shí)加蓋合伙企業(yè)與執(zhí)行事務(wù)合伙人的公章。

 

附件4

 

法定代表人授權(quán)委托書

（參考格式）

 

茲授權(quán)XXX（身份證號(hào)：XXXXXXXXXXXXXXXXXX）代表XXX公司前往全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司，辦理將本公司持有的XXX公司（證券代碼：XXXXXX）的XXX股股份以X元/股的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給XXX的確認(rèn)手續(xù)。

授權(quán)期限：自    年   月   日至    年   月   日。

 

 

XXX公司（蓋章）    

法定代表人（簽字）：   

年    月    日

 

附件：被授權(quán)人身份證復(fù)印件    

 

 

注：合伙企業(yè)參照此格式出具執(zhí)行事務(wù)合伙人授權(quán)委托書。

 

附件5

關(guān)于同意XXX轉(zhuǎn)讓XX股份的聲明

（參考格式）

聲明人：

身份證號(hào)：

 

本人與XXX（身份證號(hào)：XXXXXXXXXXXXXXXXXX）系夫妻關(guān)系。

本人知悉并同意XXX將其名下持有的XX公司（證券代碼：XXXXXX）的XXX股股份以X元/股的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給XXX。

特此聲明。

 

聲明人（簽字）：　　　　　

年　　月　　日

附件：聲明人身份證復(fù)印件

 

注：

1．本聲明應(yīng)當(dāng)進(jìn)行公證，但配偶持結(jié)婚證原件一同至現(xiàn)場(chǎng)提交材料的除外；

2．若配偶一同簽署股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，可無需出具本聲明；其中，配偶未持結(jié)婚證原件一同至現(xiàn)場(chǎng)的，轉(zhuǎn)讓協(xié)議中的配偶簽字需公證。

附件6

 

關(guān)于全面要約收購(gòu)的說明

（參考格式）

 

1．【公司章程】

簡(jiǎn)要陳述標(biāo)的公司的《公司章程》中對(duì)全面要約收購(gòu)的約定情況。若公司章程中包括相關(guān)條款，應(yīng)對(duì)觸發(fā)條件、豁免條件進(jìn)行列示；若公司章程中未作約定，說明未做約定即可。

2．【轉(zhuǎn)讓基本情況】

簡(jiǎn)要陳述本次轉(zhuǎn)讓的基本情況，包括轉(zhuǎn)讓雙方及轉(zhuǎn)讓數(shù)量，并對(duì)其中涉及觸發(fā)條件的要素進(jìn)行陳述。例如，若觸發(fā)條件為持股比例，應(yīng)陳述轉(zhuǎn)讓完成后受讓方持股比例。

3．【結(jié)論】

根據(jù)公司章程的約定及本次轉(zhuǎn)讓的基本情況，明確本次轉(zhuǎn)讓是否觸發(fā)全面要約收購(gòu)；若觸發(fā)，明確是否符合相關(guān)豁免要求并做說明。

 

 

XXX（掛牌公司董事會(huì)、律師事務(wù)所、主辦券商任一）

（加蓋公章）

年   月   日

附件7

 

XXXX股份有限公司董事會(huì)關(guān)于XX股份轉(zhuǎn)讓的證明文件

（參考格式）

 

全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司：

我們對(duì)XX的轉(zhuǎn)讓進(jìn)行了確認(rèn)，現(xiàn)將相關(guān)情況說明如下：

一、本次轉(zhuǎn)讓基本情況說明

針對(duì)本次轉(zhuǎn)讓中具有（或曾具有）掛牌公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員身份的轉(zhuǎn)出方XX，介紹其當(dāng)前身份狀態(tài)及轉(zhuǎn)讓的基本情況。

二、對(duì)本次轉(zhuǎn)讓的確認(rèn)結(jié)果

確認(rèn)轉(zhuǎn)出方的本次轉(zhuǎn)讓行為是否違反《公司法》相關(guān)限售規(guī)定。簡(jiǎn)要陳述公司章程中關(guān)于限售的相關(guān)規(guī)定，并確認(rèn)此次轉(zhuǎn)讓是否違反該規(guī)定。

轉(zhuǎn)出方的本次轉(zhuǎn)讓是否違反其公開承諾，或違反與掛牌公司實(shí)際控制人、董事會(huì)等的相關(guān)約定。

 

 

             XXXX股份有限公司

董事會(huì)

年   月   日

 

附件8

 

增值稅納稅人信息采集表

 

是否需要增值稅專用發(fā)票	□是           □否
納稅人（轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)人）名稱
納稅人識(shí)別號(hào)
注冊(cè)地址
辦公聯(lián)系電話
開戶銀行
開戶賬號(hào)

 

                                  

蓋章：

 

 

    年     月      日

 

備注：

1.請(qǐng)準(zhǔn)確、真實(shí)填寫上述信息；             

2.自然人無需填寫本表；

3.納稅人名稱應(yīng)與轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)人名稱一致；

4.付款賬戶名稱與納稅人名稱不一致時(shí)，僅為納稅人提供增值稅普通發(fā)票；

5.本表加蓋公司公章或財(cái)務(wù)專用章均可。

(資料來源：全國(guó)股轉(zhuǎn)公司)